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研报内容出现重大错误,中泰证券被山东证监局“责令改正”

12月25日,中泰证券股份有限公司(简称“中泰证券”,600918)发布公告称,该公司于近日收到山东证监局“责令改正”的行政监管措施决定书,原因是其制作和发布研报过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则。

山东证监局表示,经查,发现中泰证券在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司(简称“史丹利”,002588)的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。

此外,中泰证券在研报中对部分同一MAC地址(局域网地址)或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

《证券经纪人管理暂行规定》第十八条规定,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

山东证监局称,上述两个问题反映出中泰证券内部控制不完善。因此予以“责令改正”的处罚。

中泰证券的前身是齐鲁证券,成立于2001年5月。至2020年6月30日,中泰证券已经发展成为拥有42家分公司、283家证券营业部、服务651.18万户客户的全国性券商,成为集证券、基金、期货等为一体的综合性证券控股集团。

澎湃新闻记者注意到,近期,研报合规监管持续加力,多家券商因研报问题被监管点名。

11月30日,北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投”,601066)采取责令改正措施的决定,指出中信建投发布的某研究报告存在研究依据不充分、研究方法不够专业谨慎等问题。

此后,北京证监局还对该研究报告署名证券分析师武超则、金戈采取监管谈话的行政监管措施。

也是11月,上海证监局公布了关于对申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”,000166)采取责令改正措施的决定。

上海证监局指出,申万宏源子公司上海申银万国证券研究所有限公司开展发布证券研究报告业务,但未对研究所署名证券分析师刘洋在冠以公司名称的公众号上发布的某篇证券研究报告进行发布前的质量控制和合规审查。

同月,爱康国宾向证监会举报国信证券(002736)研报,称其分析师涉嫌传播虚假信息,该事件还尚待调查结果。

今年7月,因研报内容存在虚假陈述和信息误导,江苏证监局对两名前东吴证券(601555)分析师分别处以15万元和5万元罚款。